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英国FCA强制进一步披露基金业绩和使用基准

2021-10-05 11:15:37 互联网 来源:
导读 英国金融监管机构已推进计划,通过一系列针对资产管理公司的新规则和指引,进一步披露基金业绩和目标。由于关注基准的使用,金融行为监管局

英国金融监管机构已推进计划,通过一系列针对资产管理公司的新规则和指引,进一步披露基金业绩和目标。由于关注基准的使用,金融行为监管局(FCA)制定了最新的指引,旨在提高投资者资金管理方法的透明度。

英国资产管理公司将必须描述基金目标和业绩,包括详细解释为什么以及如何使用基准来帮助投资者评估基金业绩。基金经理还必须在官方文件中始终如一地引用基准,并清楚地显示每个基准的表现。

FCA战略与竞争执行董事克里斯托弗沃拉德(Christopher Wollard)评论道:“我们正在努力让竞争在资产管理市场发挥更好的作用,保护那些最没有能力积极参与投资的人。“今天的补救措施是基于我们介绍的内容,让投资者更容易为他们选择最佳基金,帮助他们实现投资目标。”

针对2017年6月公布的广泛资产管理市场研究,FCA已采取措施提高成本和费用的透明度。根据研究,英国的行业价格竞争激烈,一些资产管理公司以牺牲投资者为代价保持高利润水平。

截至目前,FCA实施的其他规则包括年度“物有所值”成本费用评估,要求资产管理人根据监管机构列出的“非穷尽”要素清单核对基金价值,加大对基金董事会治理的审查力度,建议“全额兑付”。

FCA表示,最新的基准信息披露规则和指引将于5月7日对新基金实施,8月7日对现有基金实施。


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